各省、自治區、直轄市學(xué)位委員會(huì )、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局，中國科學(xué)院大學(xué)，中國社會(huì )科學(xué)院研究生院，中共中央黨校學(xué)位評定委員會(huì )，中國人民解放軍學(xué)位委員會(huì )，各學(xué)位授予單位：

　　為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中全會(huì )精神以及《國家中長(cháng)期教育改革和發(fā)展規劃綱要（2010－2020年）》，實(shí)施《教育部國家發(fā)展改革委財政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》（教研〔2013〕1號），走內涵式發(fā)展道路，提高研究生教育質(zhì)量，現就加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設提出如下意見(jiàn)。

　　一、加強質(zhì)量保證和監督體系建設的意義

　　加強質(zhì)量保證和監督體系建設，在學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用。面對高層次人才培養的新形勢，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)，亟需進(jìn)一步完善與研究生教育強國建設相適應、符合國情和遵循研究生教育規律的質(zhì)量保證和監督體系。

　　二、總體思路

　　1．指導思想。全面貫徹落實(shí)研究生教育改革精神，轉變政府職能，推進(jìn)管辦評分離，樹(shù)立科學(xué)的質(zhì)量觀(guān)，以研究生和導師為核心，以學(xué)位授予單位為重心，從研究生教育基本活動(dòng)入手，明確各質(zhì)量主體職責，保證研究生教育基本質(zhì)量，創(chuàng )新機制，激發(fā)學(xué)位授予單位追求卓越的積極性和創(chuàng )造性，不斷提高人才培養水平。

　　2．建設目標。構建以學(xué)位授予單位質(zhì)量保證為基礎，教育行政部門(mén)監管為引導，學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構積極參與的內部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監督體系。內部質(zhì)量保證體系要明確學(xué)位授予單位第一主體的職責，增強質(zhì)量自律，培育質(zhì)量文化。外部質(zhì)量監督體系要加強教育行政部門(mén)的政策支撐與宏觀(guān)監管，以質(zhì)量為主導統籌資源配置，發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構的質(zhì)量監督作用。

　　3．基本原則。①標準先行。根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展多樣化需求，制訂不同類(lèi)型、層次和學(xué)科類(lèi)別研究生培養和學(xué)位授予標準。②分類(lèi)監管。根據不同主體和對象，采取相應的質(zhì)量監管方式，加強分類(lèi)指導和管理。③統籌協(xié)調。充分調動(dòng)各主體的創(chuàng )造性，形成上下配合、內外協(xié)調、積極有效的質(zhì)量保證和監督機制。④支撐發(fā)展。質(zhì)量保證和監督體系建設要有利于促進(jìn)學(xué)位與研究生教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，有利于全面提升研究生教育質(zhì)量。

　　三、強化學(xué)位授予單位的質(zhì)量保證

　　1．學(xué)位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體，要按照《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規范》（見(jiàn)附件），健全內部質(zhì)量保證體系，確立與本單位辦學(xué)定位相一致的人才培養和學(xué)位授予質(zhì)量標準，建立以培養質(zhì)量為主導的研究生教育資源配置機制。

　　2．學(xué)位授予單位要充分發(fā)揮學(xué)位評定委員會(huì )、學(xué)術(shù)委員會(huì )等學(xué)術(shù)組織在質(zhì)量保證方面的作用，審定研究生培養方案和學(xué)位授予標準，指導課程體系建設，開(kāi)展質(zhì)量評價(jià)等工作。不斷完善導師管理評價(jià)機制，把師德師風(fēng)和研究生培養質(zhì)量作為導師評價(jià)的重點(diǎn)，加強導師對研究生思想、學(xué)習和科研實(shí)踐的教育與指導。

　　3．學(xué)位授予單位要統籌各類(lèi)研究生教育經(jīng)費，建立健全研究生獎助體系，激勵優(yōu)秀人才脫穎而出。加強研究生培養過(guò)程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學(xué)生的淘汰力度，激發(fā)研究生學(xué)習的積極性和主動(dòng)性。把學(xué)術(shù)道德教育和學(xué)術(shù)規范訓練貫穿到研究生培養全過(guò)程，建立學(xué)風(fēng)監管與懲戒機制，嚴懲學(xué)術(shù)不端行為。

　　4．學(xué)位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評估制度，組織專(zhuān)家定期對本單位學(xué)位授權點(diǎn)和研究生培養質(zhì)量進(jìn)行診斷式評估，發(fā)現問(wèn)題，改進(jìn)學(xué)科建設和人才培養工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量。鼓勵有條件的單位積極開(kāi)展國際評估。

　　四、加強教育行政部門(mén)的質(zhì)量監管

　　1．委托國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )學(xué)科評議組和全國專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育指導委員會(huì )，按一級學(xué)科和專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別分別制訂《博士碩士學(xué)位基本要求》，為學(xué)位授予單位實(shí)施研究生培養、各級教育行政部門(mén)開(kāi)展質(zhì)量監管提供基本依據。

　　2．建立學(xué)位授權點(diǎn)合格評估制度，以人才培養為核心，制訂科學(xué)的評估標準，開(kāi)展研究生教育質(zhì)量評估工作。按類(lèi)型、分層次組織實(shí)施評估工作，提高評估實(shí)效。對存在質(zhì)量問(wèn)題的學(xué)位授予單位，采取約談、通報、限期整改直至撤銷(xiāo)學(xué)位授權等處理辦法。不斷改進(jìn)學(xué)科評估工作。

　　3．開(kāi)展博士、碩士學(xué)位論文抽檢工作，強化學(xué)位授予單位、導師和研究生的質(zhì)量意識，加強學(xué)位授予管理，保證學(xué)位授予質(zhì)量。建立研究生教育績(jì)效撥款制度，推動(dòng)人才培養的改革與創(chuàng )新，促進(jìn)研究生教育質(zhì)量不斷提升。

　　4．建立全國研究生教育質(zhì)量信息平臺，及時(shí)公開(kāi)學(xué)位與研究生教育相關(guān)信息，開(kāi)展質(zhì)量調查，定期發(fā)布教育行政部門(mén)、學(xué)位授予單位和相關(guān)學(xué)術(shù)組織的研究生教育質(zhì)量報告，促進(jìn)學(xué)位授予單位質(zhì)量自律，加強質(zhì)量預警，營(yíng)造良好的質(zhì)量環(huán)境。

　　5．省級教育行政部門(mén)要加大對本地區學(xué)位與研究生教育質(zhì)量的監管力度，做好碩士學(xué)位授權點(diǎn)合格評估、省級重點(diǎn)學(xué)科評選、碩士學(xué)位論文抽檢、優(yōu)秀學(xué)位論文評選等工作。積極推動(dòng)研究生教育質(zhì)量監督區域協(xié)作機制建設。

　　五、充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門(mén)和社會(huì )機構的監督作用

　　1．充分發(fā)揮國務(wù)院學(xué)位委員會(huì )學(xué)科評議組、全國專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生教育指導委員會(huì )、中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì )等學(xué)術(shù)組織在研究生教育質(zhì)量調查研究、標準制訂、評估論證及學(xué)風(fēng)建設等方面的重要作用。

　　2．充分發(fā)揮行業(yè)部門(mén)在人才培養、需求分析、標準制訂、實(shí)踐訓練和專(zhuān)業(yè)學(xué)位質(zhì)量認證等方面的積極作用。鼓勵社會(huì )機構積極參與研究生教育質(zhì)量監督，逐步建立獨立、科學(xué)、公正，且具有良好聲譽(yù)的研究生教育質(zhì)量社會(huì )評價(jià)機制。

　　各省級教育行政部門(mén)和學(xué)位授予單位要加強領(lǐng)導，把學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監督體系建設作為推進(jìn)研究生教育改革與發(fā)展的重要內容，認真做好組織實(shí)施工作。省級教育行政部門(mén)要根據本地區實(shí)際，制訂相關(guān)措施，統籌本地區研究生教育質(zhì)量保證和監督工作。學(xué)位授予單位要在全面總結已有經(jīng)驗的基礎上，健全質(zhì)量保證體系，不斷提高研究生教育質(zhì)量。附件：學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規范

國務(wù)院學(xué)位委員會(huì ) 教育部

2014年1月29日

附件

學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量
保證體系建設基本規范

　　為指導學(xué)位授予單位建設內部質(zhì)量保證體系，制定本規范。

　　一、目標與標準

　　確立研究生教育發(fā)展目標。根據國家和區域經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的需求，結合本單位研究生教育實(shí)際，確定研究生教育層次、類(lèi)型、規模和結構等方面的發(fā)展目標，并定期調整。

　　制訂學(xué)位授予標準。在國家制定的《博士碩士學(xué)位基本要求》基礎上，按學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別制訂與本單位辦學(xué)定位相一致的博士、碩士學(xué)位授予標準。

　　制訂學(xué)科專(zhuān)業(yè)設置與調整辦法。制訂本單位一級學(xué)科授權點(diǎn)和專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權點(diǎn)增列與撤銷(xiāo)辦法，二級學(xué)科自主設置與調整的辦法，明確標準，規范程序，形成學(xué)位授權點(diǎn)動(dòng)態(tài)調整機制，優(yōu)化結構，發(fā)展特色。

　　二、招生管理

　　制訂研究生招生指標配置辦法。綜合考慮經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求，研究生生源質(zhì)量、培養質(zhì)量、就業(yè)狀況，以及培養經(jīng)費、科研任務(wù)、導師隊伍、實(shí)踐基地等研究生培養條件方面的因素，制訂以質(zhì)量為導向的研究生招生指標配置辦法。

　　制訂研究生招生選拔規定。建立有效的招生自我約束機制，規范招生選拔，充分明確導師在研究生招生選拔中的職責和權力，加強對考生綜合素質(zhì)和發(fā)展潛力的考察，保證招生質(zhì)量。

　　三、培養過(guò)程與學(xué)位授予管理

　　制訂培養方案。培養方案應明確培養目標、課程體系、培養環(huán)節，要遵循研究生教育規律，創(chuàng )新培養模式，體現學(xué)科特色和學(xué)術(shù)前沿，突出個(gè)性化培養。專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生培養方案的制訂要吸收行業(yè)部門(mén)參與，注重實(shí)踐和創(chuàng )新能力培養。

　　制訂研究生課程體系建設辦法。根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求、學(xué)科發(fā)展前沿和研究生個(gè)人發(fā)展需要，建構科學(xué)合理的課程體系，及時(shí)更新課程內容，豐富課程類(lèi)型。

　　制訂課程教學(xué)質(zhì)量監控辦法。明確授課教師資質(zhì)，規范課程教學(xué)，建立科學(xué)的教學(xué)督導和評價(jià)制度，加強對授課質(zhì)量的監測和評估，提高課程教學(xué)質(zhì)量。制訂專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生實(shí)踐教學(xué)質(zhì)量的監督與評價(jià)辦法，保證實(shí)踐教學(xué)質(zhì)量。

　　建立健全中期考核制度。不斷提高研究生中期考核或博士生資格考試的科學(xué)性和有效性，切實(shí)發(fā)揮其在研究生培養過(guò)程中的篩選作用。

　　健全學(xué)位論文開(kāi)題及評閱制度。論文開(kāi)題要有規范的程序，論文評閱要保證有一定數量的外單位同行專(zhuān)家參與，加強匿名評閱等適合本單位實(shí)際的論文評閱制度建設，有條件的單位應探索國際同行評閱。

　　健全論文答辯和學(xué)位授予制度。完善學(xué)位論文預答辯、答辯和答辯后修改等制度。答辯委員會(huì )和各級學(xué)位評定委員會(huì )要嚴格履行職責，保證學(xué)位授予質(zhì)量。

　　建立科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規范教育制度。在研究生培養過(guò)程中安排必修環(huán)節，對研究生進(jìn)行科學(xué)精神、科學(xué)道德、學(xué)術(shù)規范、學(xué)術(shù)倫理和職業(yè)道德教育。明確學(xué)術(shù)不端行為處罰辦法。

　　制訂研究生分流與淘汰辦法。制訂研究生課程學(xué)習、中期考核、資格考試和學(xué)位論文開(kāi)題等各階段的分流與淘汰辦法。

　　四、導師崗位管理

　　制訂導師考核評價(jià)辦法。規范導師崗位管理，實(shí)施導師招生資格審查，建立學(xué)術(shù)學(xué)位和專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生導師分類(lèi)考核評價(jià)制度。

　　制訂導師交流與培訓辦法。建立和完善導師國內外學(xué)術(shù)交流與合作制度，為導師提高學(xué)術(shù)和實(shí)踐能力提供平臺。加強導師培訓，不斷提高導師指導能力。

　　建立導師激勵與問(wèn)責制。完善導師激勵制度，明確和保障導師在研究生培養中的責任與權力，調動(dòng)導師育人積極性，發(fā)揮導師科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規范的示范作用。完善導師問(wèn)責制，對培養質(zhì)量出現問(wèn)題的導師，視情況分別采取質(zhì)量約談、限招、停招等處理。

　　五、研究生管理與服務(wù)

　　建立健全研究生獎助制度。以鼓勵創(chuàng )新為導向，完善機制，充分發(fā)揮獎助學(xué)金的激勵作用。統籌制訂各類(lèi)獎助學(xué)金評選辦法，保證評選過(guò)程公平、公正、公開(kāi)，獎助學(xué)金的評選要有一定比例的導師和研究生參加。

　　建立研究生權益保護機制。完善研究生培養過(guò)程中的正當利益訴求和權利救濟機制，加強對研究生的權益保護。

　　建立研究生就業(yè)指導與服務(wù)制度。健全研究生就業(yè)市場(chǎng)和信息服務(wù)體系，加強研究生創(chuàng )業(yè)教育，鼓勵研究生創(chuàng )業(yè)和面向基層就業(yè)。

　　六、條件保障與質(zhì)量監督

　　制訂研究生教育資源配置辦法。按學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別制訂研究生教育資源配置辦法，保障各類(lèi)研究生學(xué)習、科研、實(shí)踐和生活等基本條件。

　　建立自我評估制度。以提高質(zhì)量為導向，定期開(kāi)展學(xué)位授權點(diǎn)和研究生培養質(zhì)量自我評估，發(fā)現問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。鼓勵有條件的學(xué)科或專(zhuān)業(yè)學(xué)位類(lèi)別參加國際評估或專(zhuān)業(yè)資格認證。

　　建立質(zhì)量跟蹤和反饋制度。建立畢業(yè)生發(fā)展質(zhì)量跟蹤調查和反饋制度，定期聽(tīng)取用人單位意見(jiàn)，開(kāi)展人才培養質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量分析，及時(shí)調整人才培養結構。

　　建立質(zhì)量信息公開(kāi)制度。建立研究生教育質(zhì)量信息公開(kāi)制度，主動(dòng)公開(kāi)研究生培養質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量信息，定期發(fā)布本單位研究生教育發(fā)展質(zhì)量報告。

　　七、質(zhì)量管理與質(zhì)量文化

　　健全質(zhì)量管理組織機構。學(xué)位授予單位要明確研究生教育質(zhì)量管理組織機構，以及學(xué)位評定委員會(huì )等組織的管理職責，規范研究生培養過(guò)程信息與檔案管理。

　　營(yíng)造質(zhì)量文化。通過(guò)質(zhì)量制度建設、規范研究生教育過(guò)程管理，加強導師、研究生和管理人員的質(zhì)量意識，形成體現自身發(fā)展定位、學(xué)術(shù)傳統與特色的質(zhì)量文化。